Capital Markets Compliance Officer (VP/ED) コンプライアンス・オフィサー

Capital Markets Compliance Officer (VP/ED) コンプライアンス・オフィサー

Location: Tokyo 東京
Industry: Financial Services 金融サービス

A leading financial services firm in Tokyo is seeking a Capital Markets Compliance Officer at the VP/ED level. You will guide compliance efforts for capital markets and investment banking division.

Team management and leadership positions are available for more senior applicants. We invite a wide variety of applications.

業務内容:

• 法律、規制、ポリシーに基づいたビジネス部門へのコンプライアンス指導。
• 法律及び企業ポリシー要件に従った行動規範の維持。
• 規制の変更に追いつき、関連情報の伝達。
• 必要に応じて規制機関との協力。
• トレーニングと監視を含むコンプライアンスプログラムの実施。
• ポリシー実施及びインシデント管理に関して他のコンプライアンスチームとの調整。
• 規制機関の問い合わせ及び監査の管理、必要に応じて問題のエスカレーション。
• リスクの特定及び緩和、内部管理とリスク管理の改善。
• クライアント向け新製品のレビュー及び承認。
• ジュニアチームメンバーのサポート及びコンプライアンス責任者の補助。

応募資格及びスキル:

• 証券、M&A、または資本市場に関連するコンプライアンス、法務、監査の役割で5-7年の経験。
• 優れた分析力と問題解決スキル。
• チームワークと効果的なコミュニケーション能力。
• 複数のタスクと厳しい締切りの管理能力。
• 日本語及び英語のバイリンガル。

歓迎する資格・スキル:

• 資本市場やM&A取引のアドバイスを含む、法律実務の経験。
• 多国籍企業での勤務経験や、国際的なクライアントとの業務経験。
• チームリーダーとしての経験、または同僚への積極的なメンタリング経験。