Asset Management - Senior Compliance Officer

Senior Compliance Officer – Asset Management

A leading global asset management firm is looking for a Senior Compliance Officer for their Tokyo office. This role involves working closely with regulators, business leaders, and global teams. You will play a key role in reviewing market materials and Japanese equity investments. This position offers direct interaction with senior stakeholders and the chance to work in a cross-functional team with investment managers.

Key Responsibilities:

- Provide compliance support for operations and business development in Japan, ensuring regulatory standards are met.
- Work with Japanese regulators, like the Financial Services Agency, to manage compliance requirements and handle inquiries and examinations.
- Keep up with regulatory changes in the Japanese market and advise the business accordingly.
- Oversee the review of sales and marketing materials to ensure they comply with industry regulations.
- Maintain and update compliance manuals and procedures according to local and group standards.
- Manage licensing matters and oversee the compliance monitoring program, working with global compliance teams.
- Conduct risk assessments and provide insights on compliance incidents to reduce future risks.
- Develop and implement compliance training programs to ensure employees understand their compliance responsibilities.
- Participate in regional and global compliance projects and handle other duties as needed.

Qualifications and Experience:

- At least 8 years in financial services, focusing on compliance or regulatory roles within asset management or regulatory bodies in Japan.
- Strong knowledge of legal and regulatory frameworks for asset management in Japan.
- Bilingual in English and Japanese.
- Proven leadership skills and a dedication to promoting a compliance-focused culture.
- Degree in Accounting, Finance, Law, or a related field.

シニアコンプライアンスオフィサー – 資産運用

グローバルな資産運用会社が、東京オフィスでシニアコンプライアンスオフィサーを募集しています。この役職は、規制当局、ビジネスリーダー、およびグローバルチームと密接に連携し、市場資料と日本株式投資のレビューに重要な役割を果たします。このポジションは、シニアステークホルダーとの直接のやりとりや、投資マネージャーとのクロスファンクショナルチームでの仕事の機会を提供します。

主な職務内容:

- 日本での業務およびビジネス開発に対するコンプライアンスサポートを提供し、規制基準を満たすことを保証します。
- 金融庁などの日本の規制当局と協力し、コンプライアンス要件を管理し、問い合わせや調査に対応します。
- 日本市場の規制変更を追跡し、ビジネスに助言します。
- 販売およびマーケティング資料のレビューを監督し、業界規制に準拠していることを保証します。
- ローカルおよびグループ標準に従ってコンプライアンスマニュアルと手順を維持および更新します。
- ライセンス関連事項を管理し、グローバルコンプライアンスチームと協力してコンプライアンスモニタリングプログラムを監督します。
- リスク評価を実施し、コンプライアンスインシデントに関する洞察を提供して将来のリスクを軽減します。
- 従業員がコンプライアンスの責任を理解するためのコンプライアンストレーニングプログラムを開発および実施します。
- 地域およびグローバルコンプライアンスプロジェクトに参加し、その他の必要な業務を担当します。

資格と経験:

- 日本での資産運用または規制機関におけるコンプライアンスまたは規制の役割に焦点を当てた金融サービスでの少なくとも8年の経験。
- 日本の資産運用に関する法律および規制の枠組みに関する強い知識。
- 英語と日本語のバイリンガル。
- コンプライアンス重視の文化を促進するためのリーダーシップスキルと献身。
- 会計、金融、法律、または関連分野の学位。

キャリア、ポジション等ご質問のある方はご連絡下さい。ぜひご連絡ください。